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      股票发行上市(先发行股票在上市交易)

      2020-11-19 0条评论

      第一章总则

      第一条(目的、依据)为规范上海证券交易所(以下简称“本所”)科技创新板试点登记制度下的股票发行上市审核工作,保护投资者合法权益,根据法律,有关行政法规、部门规章及《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国公司法》(以下简称《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》)等规范性文件,制定本规则。接下来为大家介绍"[德指期货配资]分折股票发行上市(先发行股票在上市交易)"弄不懂的看来看看
      股票发行上市(先发行股票在上市交易)

      第二条(适用范围)发行人申请首次公开发行(IPO)并在科技创新板上市(以下简称IPO)的审批,适用本规则。

      本规则适用于符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(国办发〔2018〕21号)及中国证监会、证券交易所相关规定的红筹企业发行股票或存托凭证并在科技创新板上市的审批。

      第三条(科技创新板定位)发行人申请IPO,应当符合科技创新板的定位,具有突出的科技创新能力,主要依靠核心技术进行生产经营,商业模式稳定,市场认可度高,社会形象好,成长性强。

      第四条(审核程序)发行人申请首次公开发行股票,应当向本所提交发行上市申请文件。

      本所对发行人的发行上市申请文件进行审核(以下简称发行上市审核)。审查通过的,向中国证监会提交审查意见和发行上市申请文件,履行登记手续;审计不合格的,应当作出终止发行上市审计的决定。

      第五条(审核内容)本所发行上市审核重点关注以下事项:

      (1)发行人是否符合中国证监会规定的科技创新板股票发行条件;

      (2)发行人是否符合本所规定的科技创新板上市条件;

      (3)发行人的信息披露是否符合中国证监会和本所的要求。

      第六条(审计理念与原则)本所通过审核发行上市申请文件,督促发行人如实、准确、完整地披露信息,保荐机构和证券服务机构认真履行检查信息披露的职责;督促发行人、保荐机构和证券服务机构提高信息披露质量,便于投资者在信息充分的情况下做出投资决策。

      本所发行上市审核遵循依法、公开、透明、便捷、高效的原则,提高审核透明度,明确市场预期。

      第七条(电子审计)本所发行上市审计实行电子化,申请、受理、查询、回复等事项通过本所发行上市审计业务系统办理。

      第八条(审核组织架构)交易所设立科技创新板发行上市审核机构(以下简称发行上市审核机构),对发行人的发行上市申请文件进行审核并出具审核报告。

      本所设立科技创新板股票上市委员会(以下简称上市委员会),对发行上市审核机构出具的审核报告和申请文件进行审核,提出审议意见。上市委员会的职责、人员组成、工作程序等事项由本所另行规定。

      证券交易所应当结合上市委员会的审议意见,出具同意股票发行上市的审核意见或者做出终止发行上市审核的决定。

      第九条(自律监管)本所依据法律,市行政法规、部门规章、标准,对下列机构和人员在科技创新板的股票发行和上市活动进行自律监管

      第十条(同意发行上市的法律后果)本所出具的审计意见并不意味着本所保证发行上市申请文件及披露信息的真实性、准确性和完整性,也不意味着本所对股票的投资价值或投德指期货配资资者的收益做出实质性判断或保证。

      第二章申请与受理

      第十一条(申请)发行人申请首次公开发行股票,应当按照规定聘请保荐人保荐,并委托保荐人通过证券交易所发行上市审核业务系统提交下列发行上市申请文件:

      (一)中国证监会要求的招股说明书、发行建议书、审核报告、法律意见、公司章程、股东大会决议等登记申请文件;

      (2)上市推荐书;

      (3)本所要求的其他文件。

      发行上市申请文件的内容和格式应符合中国证监会和本所的相关规定。

      第十二条(预沟通)发行人和保荐人在提交发行上市申请文件前,可以通过证券交易所发行上市审核业务系统,就涉及证券交易所业务规则理解和适用的重大问题、前所未有的事项等问题进行咨询;如确需当面咨询,可通过本所发行上市审核业务系统预约。

      第十三条(工作底稿的存放)保荐机构提交发行上市申请文件时,应当以电子文件形式提交工作底稿和经核实的招股说明书,供监管部门参考。

      第十四条(受理和更正)本所收到发行上市申请文件后五个工作日内,对文件进行审核,作出是否受理的决定,通知发行人及其保荐机构,并在本所网站公布。

      发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不一致、文件名称和内容不一致、文件格式不符合本所要求、签名不完整或不清晰、文件无法开启、或者存在本所认定的其他违规行为的,发行人应当予以纠正,纠正期限最长不得超过30日。

      发行人更正发行上市申请文件的,本所收到发行上市申请文件的时间以发行人最终提交更正文件的时间为准。

      本所接受发行人发行上市的申请文件的顺序为接收顺序。

      第十五条(不受理)有下列情形之一的,本所不受理发行人的发行上市申请文件:

      (一)招股说明书、发行保荐书、上市保荐书等发行上市申请文件不完整。

      (2)保荐机构、证券服务机构及其相关人员不具备相关资格;或者限制资格、限制业务活动、在一定期限内不接受证券发行的相关文件等相关措施尚未解除的;或者因首次公开发行上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规并对市场产生重大影响,尚未结案的。

      第16条(受理即担责)发行上市申请文件的内容应当真实、准确、完整。

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      第四十九条(上市委员会审议意见)上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议发表意见,通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

      第五十条(本所审核意见)本所结合上市委员会的审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

      上市委员会同意发行人发行上市,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知发行人及其保荐人、证券服务机构予以落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以复核,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具同意发行上市的审核意见。

      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      第四十九条(上市委员会审议意见)上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议发表意见,通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

      第五十条(本所审核意见)本所结合上市委员会的审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

      上市委员会同意发行人发行上市,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知发行人及其保荐人、证券服务机构予以落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以复核,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具同意发行上市的审核意见。

      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      第四十九条(上市委员会审议意见)上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议发表意见,通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

      第五十条(本所审核意见)本所结合上市委员会的审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

      上市委员会同意发行人发行上市,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知发行人及其保荐人、证券服务机构予以落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以复核,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具同意发行上市的审核意见。

      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      第四十九条(上市委员会审议意见)上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议发表意见,通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

      第五十条(本所审核意见)本所结合上市委员会的审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

      上市委员会同意发行人发行上市,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知发行人及其保荐人、证券服务机构予以落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以复核,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具同意发行上市的审核意见。

      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      第四十九条(上市委员会审议意见)上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议发表意见,通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

      第五十条(本所审核意见)本所结合上市委员会的审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

      上市委员会同意发行人发行上市,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知发行人及其保荐人、证券服务机构予以落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以复核,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具同意发行上市的审核意见。

      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      第四十九条(上市委员会审议意见)上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议发表意见,通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

      第五十条(本所审核意见)本所结合上市委员会的审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

      上市委员会同意发行人发行上市,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知发行人及其保荐人、证券服务机构予以落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以复核,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具同意发行上市的审核意见。

      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      上市委员会同意发行人发行上市,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知发行人及其保荐人、证券服务机构予以落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以复核,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具同意发行上市的审核意见。

      第五十条(本所审核意见)本所结合上市委员会的审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

      上市委员会同意发行人发行上市,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知发行人及其保荐人、证券服务机构予以落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以复核,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具同意发行上市的审核意见。

      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      第四十九条(上市委员会审议意见)上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议发表意见,通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

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      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      第四十九条(上市委员会审议意见)上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议发表意见,通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

      第五十条(本所审核意见)本所结合上市委员会的审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

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      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      第四十九条(上市委员会审议意见)上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议发表意见,通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

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      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      第四十九条(上市委员会审议意见)上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议发表意见,通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

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      上市委员会同意发行人发行上市,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知发行人及其保荐人、证券服务机构予以落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以复核,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具同意发行上市的审核意见。

      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      第四十九条(上市委员会审议意见)上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议发表意见,通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

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      上市委员会同意发行人发行上市,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知发行人及其保荐人、证券服务机构予以落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以复核,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具同意发行上市的审核意见。

      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      第四十九条(上市委员会审议意见)上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议发表意见,通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

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      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

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      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

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      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

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      第五十条(本所审核意见)本所结合上市委员会的审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

      上市委员会同意发行人发行上市,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知发行人及其保荐人、证券服务机构予以落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以复核,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具同意发行上市的审核意见。

      第三节 向证监会报送审核意见

      第四十八条 (聆讯)上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题。

      第四十九条(上市委员会审议意见)上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议发表意见,通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

      第五十条(本所审核意见)本所结合上市委员会的审议意见,出具德指期货配资同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

      上市委员会同意发行人发行上市,但要求发行人补充披露有关信息的,本所发行上市审核机构告知发行人及其保荐人、证券服务机构予以落实;发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以复核,通报参会委员,无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后,本所出具同意发行上市的审核意见。

      第三节 向证监会报送审核意见

      第五十一条(向证监会报送)本所审核通过的,向中国证监会报送同意发行上市的审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件。

      中国证监会注册程序中对发行人及其保荐人、证券服务机构提出反馈意见的,本所将中国证监会反馈意见告知发行人及其保荐人、证券服务机构。发行人及其保荐人、证券服务机构应当及时回复。

      中国证监会在注册程序中,决定退回本所补充审核的,本所发行上市审核机构对要求补充审核的事项重新审核,并提交上市委员会审议。本所审核通过的,重新向中国证监会报送审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件;审核不通过的,作出终止发行上市审核的决定。

      第五十二条(预披露更新)发行人应当根据本所审核意见或者其他需要更新预先披露文件的情形,修改相关信息披露文件;本所向中国证监会报送同意发行上市的审核意见时,发行人应当将修改后的招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件在中国证监会网站和本所网站同步公开。

      第五十三条(披露招股意向书)中国证监会作出注册决定后,发行人应当在本所网站和中国证监会指定网站披露招股意向书。

      第五十四条(披露招股说明书)发行价格确定后五个工作日内,发行人应当在本所网站和中国证监会指定网站刊登招股说明书,同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告,告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。

      招股说明书的有效期为六个月,自公开发行前最后一次签署之日起计算。发行人应当使用有效期内的招股说明书完成本次发行。

      招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效。特别情况下发行人可以申请适当延长,延长至多不超过一个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。

      第四节 会后事项

      第五十五条(持续报告)本所受理发行上市申请后至股票上市交易前,发生重大事项的,发行人应当及时向本所报告,并按要求更新发行上市申请文件。发行人的保荐人、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责,并向本所提交专项核查意见。

      第五十六条(会后事项)上市委员会审议会议后至股票上市交易前,发生重大事项,对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的,发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委员会审议。

      重新提交上市委员会审议的,按照本章的相关规定办理。

      第五十七条(暂停发行、暂缓上市)中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前,发生重大事项,可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,发行人应当暂停发行;已经发行的,暂缓上市。本所发现发行人存在上述情形的,有权要求发行人暂缓上市。

      发行人应当将上述情况及时报告本所并作出公告,说明重大事项相关情况及发行人将暂停发行、暂缓上市。

      本所经审核认为相关重大事项导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,将出具明确意见并向中国证监会报告。

      第五节 复审

      第五十八条(提出复审)本所对发行上市申请不予受理或者终止审核的,发行人可以在收到本所相关文件后五个工作日内,向本所申请复审。但因发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤回保荐终止审核的,发行人不得申请复审。

      第五十九条(申请文件)发行人根据前条规定申请复审的,应当向本所提交下列申请文件:

      (一)复审申请书;

      (二)保荐人就复审事项出具的意见书;

      (三)律师事务所就复审事项出具的法律意见书;

      (四)本所规定的其他文件。

      第六十条(复审程序)本所收到复审申请二十个工作日内,召开上市委员会复审会议。上市委员会复审期间,原决定的效力不受影响。

      上市委员会复审会议认为申请复审理由成立的,本所对发行上市申请予以受理或者继续审核,审核时限自受理之日起算或自继续审核之日起继续计算,本所对审核时限另有规定的除外;复审会议认为申请复审理由不成立的,本所维持原决定。

      本所因审核不通过作出终止发行上市审核的决定后,发行人提出异议申请复审的,参加上市委员会原审议会议的委员,不得参加本次复审会议。

      第六章 审核中止与终止

      第六十一条(中止审核)出现下列情形之一的,发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知本所,本所将中止发行上市审核,通知发行人及其保荐人:

      (一)发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,被立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案;

      (二)发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案;

      (三)发行人的保荐人、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施,尚未解除;

      (四)发行人的签字保荐代表人、证券服务机构相关签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施,尚未解除;

      (五)保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员,被本所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;

      (六)发行人提交的文件已过有效期,需要补充提交;

      (七)发行人及保荐人主动要求中止审核,理由正当并经本所同意。

      出现前款第一项至六项所列情形,发行人、保荐人和证券服务机构未及时告知本所,本所经核实符合中止审核情形的,将直接中止审核。

      第六十二条(中止事项处理)因前条第一款第二项至五项中止审核,发行人根据规定需要更换保荐人或者证券服务机构的,更换后的保荐人或者证券服务机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查,重新出具相关文件,并对原保荐人或者证券服务机构出具的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。发行人根据规定无需更换保荐人或者证券服务机构的,保荐人或者证券服务机构应当及时向本所出具复核报告。

      因前条第一款第二项至五项中止审核,发行人更换签字保荐代表人或者证券服务机构相关签字人员的,更换后的保荐代表人或者证券服务机构相关人员应当自中止审核之日起一个月内,对原保荐代表人或者证券服务机构相关人员签字的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。

      因前条第一款第六项、第七项中止审核的,发行人应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形。

      第六十三条(恢复审核)本规则第六十一条第一款所列中止审核的情形消除或者在本规则第六十二条规定的时限内完成相关事项后,发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知本所。本所经审核确认后,恢复对发行人的发行上市审核,并通知发行人及其保荐人。

      依照前款规定恢复审核的,审核时限自恢复审核之日起继续计算。但发行人对其财务报告期进行调整达到一个或一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日起重新起算。

      第六十四条(终止审核)出现下列情形之一的,本所将终止发行上市审核,通知发行人及其保荐人:

      (一)发行上市申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和本所审核;

      (二)发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐;

      (三)发行人未在规定时限内回复本所审核问询或者未对发行上市申请文件作出解释说明、补充修改;

      (四)发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

      (五)发行人阻碍或者拒绝本所依法实施的检查;

      (六)发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作;

      (七)发行人的法人资格终止;

      (八)本规则第六十一条第一款规定的中止审核情形未能在三个月内消除,或者未能在本规则第六十二条规定的时限内完成相关事项;

      (九)本所审核不通过。

      第七章 审核相关事项

      第六十五条(媒体质疑)本所受理发行上市申请后至股票上市交易前,发行人及其保荐人应当密切关注公共媒体关于发行人的重大报道、市场传闻。

      相关报道、传闻与发行人信息披露存在重大差异,所涉事项可能对本次发行上市产生重大影响的,发行人应当向本所作出解释说明,并按规定履行信息披露义务;保荐人、证券服务机构应当进行必要的核查并将核查结果向本所报告。

      第六十六条(投诉举报)本所受理发行上市申请后至股票上市交易前,本所收到与发行人本次发行上市相关的投诉举报的,可以就投诉举报涉及的事项向发行人及其保荐人、证券服务机构进行问询,要求发行人向本所作出解释说明,并按规定履行信息披露义务;要求保荐人、证券服务机构进行必要的核查并将核查结果向本所报告。

      第六十七条(信息披露指定媒体)发行人应当将信息披露文件刊登在本所网站,并按照规定在中国证监会指定网站刊登相关信息披露文件。发行人应当保证在中国证监会指定网站与在本所网站披露的相应文件内容完全一致。

      发行人可以将信息披露文件刊登于其他报刊和网站,但披露内容应当完全一致,且披露时间不得早于本所网站和中国证监会指定报刊和网站的披露时间。

      发行人不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或者泄露未公开信息。

      第六十八条(审核信息公开)本所向市场公开发行上市审核工作的下列信息,接受社会监督:

      (一)发行上市审核标准和审核程序等发行上市审核业务规则,以及相关监管问答和典型案例;

      (二)在审企业名单、企业基本信息及审核工作进度;

      (三)本所审核问询和发行人及其保荐人、证券服务机构回复,但涉及国家秘密或者发行人商业秘密的除外;

      (四)上市委员会会议的时间、参会委员名单、审议的发行人名单、审议结果及现场问询问题;

      (五)本所对发行人、保荐人、证券服务机构及其相关人员采取的监管措施或者纪律处分;

      (六)本所认为必要的其他信息。

      第八章 自律管理

      第六十九条(监管措施)本所在发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则采取下列监管措施:

      (一)书面警示;

      (二)监管谈话;

      (三)要求限期改正;

      (四)要求公开更正、澄清或者说明;

      (五)要求限期参加培训或者考试;

      (六)本所规定的其他监管措施。

      第七十条(纪律处分)本所在发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则实施下列纪律处分:

      (一)通报批评;

      (二)公开谴责;

      (三)三个月至五年内不接受发行人提交的发行上市申请文件;

      (四)三个月至三年内不接受保荐人、证券服务机构提交的发行上市申请文件、信息披露文件;

      (五)三个月至三年内不接受保荐代表人及保荐人其他相关人员、证券服务机构相关人员签字的发行上市申请文件、信息披露文件;

      (六)公开认定发行人董事、监事、高级管理人员三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员;

      (七)本所规定的其他纪律处分。

      第七十一条(一般违规情形的处理)本规则第九条规定的主体出现下列情形之一的,本所可以视情节轻重采取书面警示、监管谈话、要求限期改正等监管措施,或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受发行人、保荐人、证券服务机构及相关人员提交的发行上市申请文件、信息披露文件等纪律处分:

      (一)制作、出具的发行上市申请文件不符合要求,或者擅自改动招股说明书等发行上市申请文件;

      (二)发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和本所审核;

      (三)发行上市申请文件、信息披露文件未做到真实、准确、完整,但未达到虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的程度;

      (四)发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由;

      (五)未在规定时限内回复本所审核问询,且未说明理由;

      (六)未及时向本所报告相关重大事项或者未及时披露;

      (七)拒绝、阻挠、逃避本所检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料;

      (八)本所认定的其他情形。

      保荐人、证券服务机构的内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行,或者保荐人、证券服务机构及其相关人员通过相关业务谋取不正当利益,适用前款规定。

      第七十二条(发行人违规特殊情形处理)存在下列情形之一的,本所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分:

      (一)发行人向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

      (二)发行人阻碍或者拒绝本所依法对其实施检查;

      (三)发行人及其关联方以不正当手段干扰本所发行上市审核工作;

      (四)发行上市申请文件中发行人或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造。

      第七十三条(发行人相关方特殊情形处理)发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员违反本规则规定,致使发行人报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所可以视情节轻重对相关主体给予通报批评、公开谴责、公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者自确认之日起一年至五年内不接受控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分。

      第七十四条(中介机构及其相关人员特殊情形处理)保荐人、证券服务机构及其相关人员违反本规则规定,致使发行上市申请文件、信息披露文件与其职责有关的内容或者其出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,自确认之日起,可以对相关机构给予一年至三年内不接受其提交的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分;可以对相关人员给予三年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

      保荐人、证券服务机构及其相关人员伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章,重大事项未及时报告或者未及时披露,以不正当手段干扰本所发行上市审核工作,或者不履行其他法定职责的,本所可以给予一年至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

      第七十五条(再次申报限制)保荐人报送的发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月后,方可向本所报送新的发行上市申请。

      本所审核不通过作出终止发行上市审核的决定或者中国证监会作出不同意注册决定的,自决定作出之日起一年后,发行人方可再次向本所提交发行上市申请。

      第七十六条(未达盈利预测的处分)发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,本所可以对发行人及其董事长、总经理、财务负责人给予通报批评、公开谴责或者一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分;对签字保荐代表人给予通报批评、公开谴责或者一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

      利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,本所可以对发行人及其董事长、总经理、财务负责人给予公开谴责或者三年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分;对签字保荐代表人给予公开谴责或者一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

      注册会计师在对前两款规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的,本所可以对签字注册会计师给予通报批评、公开谴责或者一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

      第七十七条(纪律处分复核)监管对象不服本所给予第七十条第二项至六项的纪律处分决定的,可以按照《上海证券交易所复核实施办法》向本所提出复核申请。

      第七十八条(诚信公示与执业质量评价)本所建立发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构及其相关人员等机构和个人的诚信公示制度,对外公开本所采取的监管措施和纪律处分,记入诚信档案,并向中国证监会报告。

      本所对保荐人、证券服务机构在科创板从事股票发行上市相关业务的执业质量进行定期评价,评价结果供发行上市审核参考。

      第七十九条(上报证监会查处)本所在发行上市审核中,发现发行人及其控股股东、实际控制人、保荐人、证券服务机构及其相关人员涉嫌证券违法行为的,将依法报中国证监会查处。

      第九章 附 则

      第八十条(名词解释)本规则下列用语具有如下含义:

      德指期货配资一)营业收入:指公司利润表列报的营业收入;公司编制合并财务报表的为合并利润表列报的营业总收入。

      (二)净利润:指公司利润表列报的净利润;公司编制合并财务报表的为合并利润表列报的归属于母公司所有者的净利润,不包括少数股东损益。

      (三)经营活动产生的现金流量净额:指公司现金流量表列报的经营活动产生的现金流量净额;公司编制合并财务报表的为合并现金流量表列报的经营活动产生的现金流量净额。

      (四)预计市值:指股票公开发行后按照总股本乘以发行价格计算出来的发行人股票名义总价值。

      (五)红筹企业:指注册地在境外、主要经营活动在境内的企业。

      (六)验证版招股说明书:指在招股说明书中标示出重要的披露内容对应工作底稿依据的招股说明书版本。

      第八十一条(批准条款)本规则经本所理事会审议通过,报中国证监会批准后生效,修改时亦同。

      第八十二条(解释条款)本规则由本所负责解释。

      第八十三条(生效日)本规则自发布之日起施行。

      上交所网站


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